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重磅解读!2018年期货公司分类评价结果出炉,19家期货公司获得

2018-09-08 07:29:45 来源:和讯网

千呼万唤始出来。就在周五,2018年期货公司分类评价结果出炉。

  在公布排名的149家期货公司中,37家期货公司获得A类及以上评级,与去年持平,其中19家获得AA类评级,较去年减少3家;B类及以上期货公司94家,去年为100家,同比减少6家;C类及以上期货公司为16家,较去年增加8家;D类期货公司2家,较去年减少2家。

  业内人士表示,今年的分类评价考核指标有一些新的变化,比如期货公司扶贫成为加分项等。近两年,是期货行业创新时期,创新的过程伴随着合规风险。期货公司既对创新充满期待,又对合规充满畏惧。做到创新和合规二者的兼得非常困难,因此排名靠前的期货公司实属不易。

  37家期货公司被评为A类

  从2018年的评价结果看,149家参评期货公司中,A类期货公司共有37家,与2017年持平。其中,19家期货公司获得AA级。

  这19家获得AA级的期货公司分别是永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、国投安信、华泰期货、光大期货、方正中期、广发期货、招商期货、中信建投、国信期货、中粮期货(博客,微博)、申银万国、海通期货、南华期货、浙商期货、上海东证和鲁证期货。

  记者对比去年数据发现,2018年19家AA类期货公司与去年的22家相比,数量同比下降3家。其中,18家保级成功,包括国际期货、瑞达期货(博客,微博)、华信期货和长江期货在内的4家期货公司掉出AA级,鲁证期货则成功晋升AA级。

  从数据看出,A类评价结果较去年变动情况不大。国海良时和徽商期货成功由BBB类晋为A类,鲁证期货则由A类晋级为AA类。

C类及以下评级公司增加

  2018年,有16家期货公司被评为C类,2家被评为D类。而2017年,8家期货公司被评为C类,4家被评为D类。从分类评价结果的变化来看,C类期货公司数量增加最多,增加了8家。

  D类期货公司则从4家减少到2家,这2家期货公司分别是大通期货、和合期货,都因资管业务违规曾被证监局责令整改。

  黑龙江证监局日前公布,大通期货未对资管子公司实施有效管控,且资管子公司财务管理不健全,反映出公司未有效建立并执行风险管理、内部控制等业务制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》相关规定。除此之外,大通期货还存在资管子公司对资管计划进行不适当宣传、资管子公司专业投资者认定不当等违规情况。

  另外,和合期货开展资产管理业务的过程中,存在部分资产管理合同签订前,未对客户实施风险评级,部分资产管理计划成立前,未与客户签订资产管理合同等问题。除此之外,其2016年10月26日至2017年6月12日,其净资本与净资产的比例不符合相关规定设定的风险监管指标。

  创新业务与合规经营协调发展

  广州期货总经理严若中表示,今年的评价指标较往年有一些新的变化,变化主要有三点:一是扶贫项目成为今年的加分项,达到扶贫标准的期货公司会得到加分,这对一些对扶贫重视不充分的中小期货公司可能有一定的影响;二是对净资本的要求更加严格,对期货公司净资本愈加看中;三是手续费率低于行业平均水平,也会对加分产生影响。

  那么,分类结果如何使用呢?

  《期货公司分类监管规定》规定,期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用。中国证监会按照分类监管原则:

  (一)对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待;

  (二)将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件;

  (三)将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据;

  (四)将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。

  值得注意的是,期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  具体到公司业务层面,分类监管对公司业务开展有哪些影响呢?

  南华期货总经理罗旭峰表示,不同的分类等级需要交纳的投资者保障基金的比例是不同的,以及在其他业务开展过程中也有一定的边界,比如A类可以做的B类公司不能做,或者AA类能做的A类不可以做。比如根据规定,风险管理公司备案开展场外衍生品业务的,分类监管评级持续不低于B类BBB级,开展个股衍生品业务的不低于A类AA级。

  “资管业务方面,A类公司更容易进银行白名单,而B类公司难度较大。”严若中表示。

  罗旭峰进一步表示,这两年是期货行业的创新时期,对于期货公司来讲,既对创新充满期待,又对合规充满畏惧。因为所有的创新业务都是有风险的,这种风险不仅是经营层面的,更是合规层面。永远是市场创造合规需求,业务走在前面,规则走在后面,市场一旦出现变动,对中介机构是很大的考验,要做到创新和合规二者的兼得非常困难。

  “只有创新业务才能推动期货行业整体的发展。在市场不断的变化中,期货公司监管指标还能保持稳定,应该说是非常不容易的。所幸的是,中国的监管部门也是与时俱进的,一旦市场产生新的业务模式,监管部门给了足够的时间和空间,对机构的创新也有一定的包容性。”他说。

  他说,既要肯定排在前列的公司,也要看到市场本身是不断变化的。期货公司是有激情、有创新能力的群体,尽管前途充满不确定,期货公司依旧不断围绕着市场的实际需求,服务实体经济。当然,相信市场是变动的,榜单是变动的,对于榜单上靠前的公司要戒骄戒躁,保持清晰头脑,努力维护来之不易的成绩,排名靠后的公司通过努力也能慢慢迎头赶上。

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